自2018年以來，美國(guó)憑借各種借口，對(duì)中國(guó)實(shí)體及個(gè)人實(shí)施了廣泛的管制與制裁措施。這些清單不僅數(shù)量眾多，而且涉及的范圍廣泛，嚴(yán)重?fù)p害了中國(guó)相關(guān)企業(yè)和個(gè)人的合法權(quán)益。

本文全面地整理了自2018年起，美國(guó)所實(shí)施的八大管制與制裁清單。截至2024年12月3日，超過2400個(gè)中國(guó)實(shí)體及個(gè)人被列入這些清單。

• Entity List實(shí)體清單（997個(gè)）

• SDN清單（800個(gè)）
  

• Non-SDN清單（67個(gè)）
  

• NS-CMIC清單（125個(gè)）

• CMCC清單（103個(gè)）

• UVL清單（146個(gè)）

• UFLPA清單（110個(gè)）

• MEU清單（64個(gè)）

注：文章底部，可獲取清單Excel版本

實(shí)體清單（Entity List）是美國(guó)使用最頻繁的制裁黑名單，是美國(guó)商務(wù)部產(chǎn)業(yè)與安全局（BIS）根據(jù)美國(guó)《出口管理?xiàng)l例》（EAR）實(shí)施的一種出口管制制裁措施，也被稱作是美國(guó)的貿(mào)易黑名單。被列入實(shí)體清單的最直接影響是在涉及美國(guó)產(chǎn)品與技術(shù)的出口、轉(zhuǎn)口和轉(zhuǎn)讓貿(mào)易時(shí)必須事先獲得美國(guó)商務(wù)部的許可。

SDN清單（特別指定國(guó)民和被封鎖人員清單）是由美國(guó)財(cái)政部下屬的海外資產(chǎn)管理辦公室（OFAC）所管理的制裁名單。在OFAC的各個(gè)制裁清單中，SDN清單是制裁范圍最廣的。被列入SDN清單最主要的后果是凍結(jié)財(cái)產(chǎn)和禁止交易，實(shí)際上就被切斷了與美國(guó)相關(guān)的業(yè)務(wù)或金融交易。

Non-SDN清單是指非特別指定國(guó)民和被封鎖人員清單（Non-Specially Designated Nationals List），由美國(guó)財(cái)政部外國(guó)資產(chǎn)控制辦公室（OFAC）管理。這個(gè)清單涵蓋了數(shù)個(gè)不同的子清單，包括CAPTA清單（代理行通匯賬戶清單）、SSI清單（行業(yè)制裁識(shí)別清單）、NS-MBS清單（菜單式制裁名單）。與SDN清單相比，Non-SDN清單上的目標(biāo)可能受到部分交易限制，而不是完全的資產(chǎn)凍結(jié)，制裁措施更加靈活。

NS-CMIC清單，全稱為“非SDN軍事綜合體企業(yè)清單”（Non-SDN Chinese Military-Industrial Complex Companies List），由美國(guó)財(cái)政部海外資產(chǎn)管理辦公室（OFAC）負(fù)責(zé)管理，是美國(guó)針對(duì)與軍事綜合體相關(guān)的企業(yè)實(shí)施的一項(xiàng)制裁措施。該清單最早來源于美國(guó)國(guó)防部于2020年6月24日發(fā)布的涉軍企業(yè)清單（Communist Chinese Military Companies，簡(jiǎn)稱CCMC清單）。被列入NS-CMIC清單的企業(yè)將受到一系列制裁措施的限制，包括禁止美國(guó)個(gè)人和實(shí)體與這些企業(yè)進(jìn)行交易、凍結(jié)這些企業(yè)在美國(guó)的資產(chǎn)等。

CMCC清單（Chinese Military Companies Sanctions List），全稱為“軍事企業(yè)制裁清單”，是美國(guó)國(guó)防部根據(jù)特定法律條款，針對(duì)與軍事有關(guān)聯(lián)的企業(yè)所制定的一個(gè)清單。被列入CMCC清單的企業(yè)面臨的制裁措施包括禁止美國(guó)個(gè)人和實(shí)體與這些企業(yè)進(jìn)行交易、凍結(jié)這些企業(yè)在美國(guó)的資產(chǎn)等。

UVL清單，全稱“未經(jīng)核實(shí)清單”（Unverified List），是由美國(guó)商務(wù)部工業(yè)與安全局（BIS）實(shí)施的一個(gè)出口管制清單。被列?該名單的實(shí)體?法通過許可例外來接收美國(guó)出?、再出?、或者轉(zhuǎn)讓（國(guó)內(nèi)）的物品。即使是運(yùn)輸不涉及EAR出?管制的物品，出?商在與未經(jīng)驗(yàn)證名單上的個(gè)?或?qū)嶓w進(jìn)?交易時(shí)，也需要從前述個(gè)?或?qū)嶓w處獲取并保留記錄（未經(jīng)驗(yàn)證名單聲明）。

UFLPA實(shí)體清單，是美國(guó)國(guó)土安全部海關(guān)與邊境保護(hù)局（CBP）管理的一個(gè)清單。UFLPA實(shí)體清單上列出的實(shí)體主要是與新※存在關(guān)聯(lián)的企業(yè)或機(jī)構(gòu)。被列入U(xiǎn)FLPA實(shí)體清單的企業(yè)或機(jī)構(gòu)將受到美國(guó)海關(guān)的嚴(yán)格監(jiān)管，其生產(chǎn)的商品可能面臨被禁止進(jìn)口的風(fēng)險(xiǎn)。

美國(guó)“軍事最終用戶”（MEU）名單是美國(guó)商務(wù)部工業(yè)和安全局（BIS）為了維護(hù)其國(guó)家安全利益而制定的一份清單。這些企業(yè)涉及航空航天、量子計(jì)算、導(dǎo)彈技術(shù)等關(guān)鍵領(lǐng)域。