CBP 5106 表格，也稱為“創(chuàng)建/更新進(jìn)口商身份表”（Create/Update Importer Identity Form），美國(guó)海關(guān)和邊境保護(hù)局 CBP 用于收集與美國(guó)海關(guān)開(kāi)展業(yè)務(wù)的進(jìn)口商的信息。

收貨人/最終收貨人、售達(dá)方、買家等實(shí)體是否需要通過(guò) CBP 5106 表格注冊(cè)為備案進(jìn)口商 IOR（Importer of Record）？

是的，任何參與基于自動(dòng)化商業(yè)環(huán)境 ACE 的貿(mào)易交易的個(gè)人或組織，例如 4811 Party、收貨方（Consignee）、售達(dá)方（Sold to party）等，都需要通過(guò) CBP 5106 表格“創(chuàng)建/更新進(jìn)口商身份表”（Create/Update Importer Identity Form）注冊(cè)為 IOR。

填妥并簽署的 CBP 5106 表格應(yīng)提交至何處？

經(jīng) CBP 批準(zhǔn)的持牌報(bào)關(guān)行（Licensed Customs Brokers），有權(quán)訪問(wèn) ACE CBP 5106 表格門戶網(wǎng)站并使用 ABI 功能，則可在 ACE 門戶網(wǎng)站（ACE Portal）內(nèi)創(chuàng)建 IOR 實(shí)體（Create an IOR entity）。

（注意：使用 CBP 5106 表格門戶網(wǎng)站的貿(mào)易界成員在 CBP 分配編號(hào)方面會(huì)受到某些限制，而使用 CBP 5106 表格 ABI 功能的成員則不會(huì)受到這些限制。）

對(duì)于 CBP 手動(dòng)輸入：

已填妥并簽署的 CBP 表格 5106 應(yīng)通過(guò)電子郵件發(fā)送至相應(yīng)的卓越和專業(yè)知識(shí)中心（Center of Excellence and Expertise）（Centers）。郵件主題應(yīng)包含“New 5106 Add” 或 “5106 Update” ，并注明賬戶的團(tuán)隊(duì)分配，以便于將其轉(zhuǎn)給相應(yīng)的部門。如果進(jìn)口商尚未被分配到 CEE/Center，則應(yīng)根據(jù)價(jià)值最高的稅則號(hào)選擇 Center。

如果通過(guò)紙質(zhì)表格提交，CBP 需要多長(zhǎng)時(shí)間才能錄入并激活已正確提交修訂版 5106 表格的新進(jìn)口商或收貨人（Consignee）？

CBP 通常需要兩個(gè)工作日來(lái)錄入輸入和激活一個(gè)新的備案進(jìn)口商 IOR（Importer of Record）。

對(duì)于已正確提交“更改名稱”（Change of name）或“更改地址”（Change of address）申請(qǐng)的現(xiàn)有進(jìn)口商或收貨人，CBP 通常需要多長(zhǎng)時(shí)間來(lái)更新其信息？

CBP 更新現(xiàn)有備案進(jìn)口商 IOR 記錄一般需要五個(gè)工作日。

表格中“公司信息”（Company Information）部分的數(shù)據(jù)元素（Data elements）是可選的嗎？

是的，表格第三部分（Third section）的所有數(shù)據(jù)元素都是可選的，除非申請(qǐng) CBP 分配進(jìn)口商編號(hào)的個(gè)人擁有社會(huì)安全號(hào) SSN。在這種情況下，必須在第三部分第 3J 欄中提供擁有 SSN 的聯(lián)系人。

修訂后的 CBP 5106 表格是否有任何新的強(qiáng)制性數(shù)據(jù)元素（Mandatory data elements）？

是的，提交修訂后表格的實(shí)體需要提供其郵寄地址的類型，以及（如適用）其實(shí)際地址。他們還必須提供電子郵件地址。

新表格中也要求填寫電話號(hào)碼，但這并不是一項(xiàng)新要求，因?yàn)樯陥?bào)人應(yīng)該在之前版本的 5106 表格的第 19 欄（Block 19）中提供電話號(hào)碼。

已提交舊版 CBP 5106 表格的個(gè)人和組織是否需要更新其提交的信息，以便在修訂版表格中包含新的強(qiáng)制性數(shù)據(jù)元素？

不需要，在 2019 年 3 月 16 日 ACE 部署修訂版表格（Revised form）之前已提交 CBP 5106 表格的實(shí)體將被視為“Grandfathered-in”被豁免或保留，不受新規(guī)定或政策的影響，無(wú)需更新其信息以包含新的強(qiáng)制性數(shù)據(jù)元素。

但是，所有在部署修訂版表格后更新 CBP 5106 表格信息的“Grandfathered-in”（被豁免或保留）進(jìn)口商或收貨人都必須提供修訂版表格要求的所有新的強(qiáng)制性數(shù)據(jù)元素。

向美國(guó)入境口岸（U.S. Port of Entry）或 CBP 財(cái)政辦公室（CBP’s Office of Finance）提交修訂版 CBP 5106 表格時(shí)，需要郵寄紙質(zhì)版（Hard copy）嗎？還是接受通過(guò)電子郵件發(fā)送的掃描件？

U.S. Ports of Entry 接受郵寄的紙質(zhì)表格、或表格掃描件和電子郵件副本。CBP’s Office of Finance 在大多數(shù)情況下僅接受表格的掃描件和電子郵件副本。

CBP 5106 表格的認(rèn)證部分（Certification section）是否接受電子簽名（Electronic signatures）？

是的。與之前的表格版本一樣，CBP 將接受該表格上的電子簽名。

修訂后的 CBP 5106 表格對(duì)進(jìn)口商和收貨人的要求是否相同？

是的，進(jìn)口商必須填寫的數(shù)據(jù)元素收貨人也必須填寫。

如果報(bào)關(guān)行（Customs Brokers）不知道收貨人的電話號(hào)碼、電子郵件地址或地址類型，該怎么辦？

如果報(bào)關(guān)行不知道收貨人的電話號(hào)碼和/或電子郵件地址，報(bào)關(guān)行應(yīng)在更新后的 5106 表格的第 1I 欄（Bock 1I）中選擇 “Consignee/Ultimate Consignee” 選項(xiàng)（Option），并在第 2C 和 2E 欄中提供其所在機(jī)構(gòu)/自己組織的電話號(hào)碼和電子郵件地址。

如果報(bào)關(guān)行不知道收貨人提供的地址類型，報(bào)關(guān)行應(yīng)確保在第 1I 欄（Bock 1I）中選擇“Consignee/Ultimate Consignee” 選項(xiàng)，然后在地址類型下選擇“Other” 選項(xiàng)，并在地址類型下提供“Unknown”作為其他說(shuō)明（Explanation）。需要注意的是，如果在第 2A 欄（Block 2A）中選擇“Other”作為郵寄地址類型，則必須提供實(shí)際地址。如果郵寄地址與實(shí)際地址相同，但地址類型未知，則必須在第 2A 欄中填寫地址類型為“其他”（Other）“未知”（Unknown）的郵寄地址，并在第 2B 欄（Block 2B）中重新填寫實(shí)際地址，地址類型也為“其他”（Other）“未知”（Unknown）。

請(qǐng)注意，CBP 建議在首次提交 5106 表格后 30 天內(nèi)更新此信息，以反映收貨人的實(shí)際電話號(hào)碼、電子郵件地址和地址類型。

有沒(méi)有辦法取消備案進(jìn)口商編號(hào)？

是的，可以通過(guò)向 bondquestions@cbp.dhs.gov 發(fā)送電子郵件申請(qǐng)取消進(jìn)口商備案編號(hào)，并提供以下文件：

基于社會(huì)安全號(hào) SSN ：

• 最新的 CBP Form 5106
• 已簽署的有效委托授權(quán)書 POA（Power of attorney）（如適用）
• IOR 證明（可接受的 IRS 文件）
• 社會(huì)安全號(hào) SSN（Social Security Number）- 進(jìn)口商社會(huì)安全卡復(fù)印件（正反面）或提交進(jìn)口商最新納稅申報(bào)表首頁(yè)復(fù)印件
  
  

基于美國(guó)國(guó)稅局 IRS（Internal Revenue Service）提供的雇主識(shí)別號(hào) EIN（Employer Identification Number）：

• 最新的 CBP Form 5106
• 已簽署的有效委托授權(quán)書 POA（Power of attorney）（如適用）
• IOR 證明（可接受的 IRS 文件）
• 雇主識(shí)別號(hào) EIN - 過(guò)去 12 個(gè)月內(nèi)由美國(guó)財(cái)政部（U.S. Department of Treasury）（即美國(guó)國(guó)稅局 (IRS)）簽發(fā)的預(yù)印文件，其中應(yīng)包含正確的 EIN 和公司名稱。IRS 稅務(wù)文件示例包括：147C、1040、2363、941/941V、SS-4、1065、8109/8109C、7004、355-ES、1096、1120/1120S 等。如有必要，可以致電 1-800-829-0115 獲取 EIN 驗(yàn)證（147C 表格）。上述文件必須由美國(guó)財(cái)政部，IRS 簽發(fā)。
• 注意：W-9 申請(qǐng)、SS-4 申請(qǐng)、州文件以及提交給 IRS 的任何文件均不可接受。
  
  

CBP 分配的進(jìn)口商編號(hào)（CBP-Assigned Numbers）：

• 最新的 CBP Form 5106
• 已簽署的有效授權(quán)書 POA（Power of attorney）（如適用）
  
  

有沒(méi)有辦法重新激活備案進(jìn)口商編號(hào)？

是的，如果 IOR 編號(hào)處于“Inactive”狀態(tài)，可以通過(guò)電子郵件將更新并簽名的 CBP 表格 5106 發(fā)送給 CBP 10 個(gè)卓越和專業(yè)知識(shí)中心（Centers of Excellence and Expertise） (Centers) 之一的 Entry Specialist，以重新激活 IOR 編號(hào)。

郵件主題應(yīng)包含“IOR Reactivation Request”并注明賬戶的團(tuán)隊(duì)分配，以便于將其轉(zhuǎn)給相應(yīng)的部門。

如果進(jìn)口商尚未被分配到 CEE/Center，則應(yīng)根據(jù)價(jià)值最高的稅則號(hào)選擇 Center。

有沒(méi)有辦法查詢 CBP 分配的進(jìn)口商編號(hào)（CBP-Assigned Number）？

是的，持牌報(bào)關(guān)行（Licensed Customs Brokers）和備案進(jìn)口商 IOR（Importer of Record）/收貨人的雇員可以請(qǐng)求美國(guó)海關(guān)和邊境保保護(hù)局 (CBP) 為其客戶/雇主查詢 CBP 分配的進(jìn)口商編號(hào)。

持牌報(bào)關(guān)行（License Customs Brokers）：如需查詢持牌報(bào)關(guān)行客戶的 CBP 分配的進(jìn)口商編號(hào)，請(qǐng)將一份已簽署的有效授權(quán)書 POA（包含客戶姓名和地址）通過(guò)電子郵件發(fā)送至指定中心（Center）。

備案進(jìn)口商/收貨人雇員（IOR/Consignee Employee）：

• 高級(jí)管理人員（Senior Managers:）：如果你是高級(jí)管理人員，要查詢你的雇主的 CBP 分配的進(jìn)口商編號(hào)，只需從你的員工電子郵件地址發(fā)送一封電子郵件，請(qǐng)求獲取你的雇主的 CBP 分配的進(jìn)口商編號(hào)，并在你的簽名欄中注明你的職務(wù)，發(fā)送至指定的中心（Center）；
• 非管理層雇員（Non-Managerial Employees）：如果你不是貴公司的高級(jí)管理人員，則需要提供由貴公司某位高級(jí)管理人員（首席執(zhí)行官 CEO（Chief Executive Officer）、首席財(cái)務(wù)官 CFO（Chief Financial Officer）、總裁（President）、副總裁 VP（Vice President）等）簽署的信函，請(qǐng)求 CBP 查詢并向你提供 CBP 分配的進(jìn)口商編號(hào)。
  
  

進(jìn)口商如何提交 CBP 5106 表格以激活定期月結(jié)單 PMS（Periodic Monthly Statement）？

CBP 5106 表格的定期月結(jié)單 (PMS) 激活申請(qǐng)應(yīng)通過(guò)電子郵件發(fā)送至 PERIODICSTATEMENT@cbp.dhs.gov。

請(qǐng)注意，即使是持牌報(bào)關(guān)行代表自行申報(bào)人（Self-filer’s filer）提交表格，自行申報(bào)人的申報(bào)人代碼也必須在 3D 欄中提供，PMS 激活申請(qǐng)才會(huì)被接受。此外，提交表格的個(gè)人應(yīng)在表格首頁(yè)注明“定期月結(jié)單”（Periodic Monthly Statement）或“PMS”激活。

激活 PMS 5106 時(shí)，是否需要填寫第 2A 和 2B 欄中的地址類型、第 2C 欄中的“電話號(hào)碼”（Phone number）以及第 2E 欄中的“電子郵件地址”（Email address）？

雖然第 2A 欄（Blocks 2A）中的郵寄地址（Mailing address）以及在某些情況下第 2B 欄（Blocks 2B）中的實(shí)際位置地址（Physical location address）是必需的，但激活 PMS 5106 時(shí)無(wú)需填寫地址類型、電話號(hào)碼和電子郵件地址。需要注意的是，只有在激活 PMS 5106 時(shí)，這些數(shù)據(jù)元素才可免除。在其他所有情況下，都需要提交這些數(shù)據(jù)元素。

擁有社會(huì)安全號(hào) (SSN) 的進(jìn)口商或收貨人可以在新表格上申請(qǐng) CBP 分配的進(jìn)口商編號(hào)嗎？

是的，擁有 SSN 的個(gè)人可以申請(qǐng) CBP 分配的進(jìn)口商編號(hào)。可以通過(guò)在第 1E 欄（Block 1E）中選擇“我有 SSN，但希望在所有入境申報(bào)文件上使用 CBP 分配的號(hào)碼”（I have an SSN, but wish to use a CBP-Assigned Number on all my entry documents）選項(xiàng)來(lái)申請(qǐng)，但是，如果選擇此選項(xiàng)，則必須在表格第三部分的第 3J 欄（Block 3J）中提供擁有 SSN 的聯(lián)系人信息。

沒(méi)有社會(huì)安全號(hào) SSN 的進(jìn)口商或收貨人可以申請(qǐng) CBP 分配的進(jìn)口商編號(hào)嗎？

可以，沒(méi)有 SSN 或 EIN 的個(gè)人或組織可以通過(guò)選擇第 1E 欄（Block 1E）中適用于其業(yè)務(wù)的選項(xiàng)來(lái)申請(qǐng)美國(guó)海關(guān)和邊境保護(hù)局 (CBP) 分配的進(jìn)口商編號(hào)。

與擁有 SSN 的個(gè)人申請(qǐng) CBP 分配的進(jìn)口商編號(hào)不同，沒(méi)有 SSN 或 EIN 的個(gè)人無(wú)需在第 3J 欄（Block 3J）中提供聯(lián)系方式即可申請(qǐng)。

擁有 CBP 分配編號(hào)（CBP-Assigned Number）的進(jìn)口商或收貨人是否必須向 U.S. Port of Entry 或 CBP’s Office of Finance 提交紙質(zhì)版（Paper version）的新的 5106 表格來(lái)更新其信息？

不需要，擁有 CBP 分配編號(hào)的進(jìn)口商或收貨人可以通過(guò) ABI 自動(dòng)化報(bào)關(guān)行接口（Automated Broker Interface）提交“Change of name”（更新名稱信息）“Change of address”（更新地址信息）和其他更新信息。

首次申請(qǐng) CBP 分配編號(hào)的進(jìn)口商或收貨人是否需要向 U.S. Port of Entry 或 CBP’s Office of Finance 提交紙質(zhì)版（Paper version）的新的 5106 表格？

不需要，進(jìn)口商或收貨人可以通過(guò) ABI 自動(dòng)化報(bào)關(guān)行接口（Automated Broker Interface）申請(qǐng) CBP 分配的進(jìn)口商編號(hào)（CBP-Assigned Number）。

在填寫 CBP 5106 表格時(shí)，州名應(yīng)該留空還是按照修訂后的表格說(shuō)明填寫“FN”？

CBP 要求，如果州代碼中沒(méi)有兩位字母數(shù)字字符，則必須填寫“FN”。州信息不應(yīng)留空。

在修訂后的表格中，已使用雇主識(shí)別號(hào) (EIN) 注冊(cè)的備案進(jìn)口 IOR 是否仍能輸入兩位數(shù)的分部后綴（Two-digit division suffixes）？

是的，實(shí)體（Entity）可以提供其 9 位數(shù)的 EIN，并在其末尾為其一個(gè)或多個(gè)部門添加自己選擇的兩位數(shù)后綴（Divisions）。

需要注意的是，每個(gè)添加到 EIN 的分部后綴（Division suffix ）都必須提交一份新的 5106 表格，并且應(yīng)在 1C 欄中選擇 (DIV) 選項(xiàng)，并在 1D 欄中提供母公司（Parent company）的名稱。

注冊(cè) EIN 但未提供后綴的實(shí)體應(yīng)默認(rèn)使用后綴“00”。